1.公司信息（所有來源）

中鎢稀有金屬新材料（湖南）有限公司（以下簡稱“本公司”）是中國五礦集團下屬中鎢高新材料股份有限公司（股票代碼：000657）開展鎢鉬鉭鈮等稀有金屬及新材料生產、科研和經營的專業公司。本公司由原株洲硬質合金集團有限公司難熔金屬分公司及湖南有色新材料科技有限公司于2021年戰略整合成立。

本公司將創新管理機制體制，秉承“誠信、專業、創新、高效”的共同價值觀，發揚“千提百煉，其利斷金”的企業精神，通過不斷的研發創新和科學發展，努力將公司打造成為國內領先的鉭金屬新材料科研、生產、經營基地。

在給客戶提供滿意產品的同時，本公司從來沒有忘記應承擔的社會責任，并且嚴格遵守我國相關的法律法規和國際規則。本公司致力于建立完善的盡責管理體系，承諾嚴格甄選原料來源，堅決避免來自高風險供應鏈的不合規原料，以防止非法利益團體因此獲利，造成當地持續動亂、沖突升級，或嚴重侵犯人權。

 

2.公司管理體系

本公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系，制定了一系列完整的供應鏈控制體系，通過一系列措施和程序確保絕不采購和使用來自高風險供應鏈的原料，防止任何高風險原料和不明原料進入本公司的供應鏈，防止礦物的開采和貿易成為沖突、人權侵犯和不安全的來源。

2.1 本公司分管質量副總經理負責監督盡職調查體系的設計與執行。

2.2 本公司已指定一名盡職調查高級經理，負責協調相關部門（包括市場營銷部、科技質量部、健康安全環保部、黨群工作部、財務部和生產單位等）的工作，確保各部門恪守職責，執行盡職調查計劃，并報告任何警示信號及潛在風險。

2.3 本公司依據盡職調查體系的要求，每年對所有相關部門的主要人員進行培訓，并將盡職調查管理體系內部評審會議納入常態化審核工作，以便對盡職調查管理體系進行更新和重新審查。評審會議每年舉行一次，原則上間隔不超過12個月。具體時間根據盡職調查工作的執行情況而定，或在企業內外部環境發生重大變化時舉行，但不得晚于新周期的DAP現場審驗實施前30天。在本審核周期內，本公司已于2025年2月21日舉行了盡職調查管理體系內部評審會議。

2.4 根據本公司《記錄管理辦法》制度的要求，本公司負責的礦物供應鏈盡職調查報告相關文件需保持五年內記錄可查，五年內文件保存在科技質量部，超過年限的文件歸檔至公司檔案室備查。

3. 內部控制體系：

3.1 本公司已更新其盡職調查管理體系，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

3.2 本公司已向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

3.3 公開、透明的負責任礦產供應鏈政策：

1)本公司認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開釆、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突的義務，我們承諾會釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區域含鉭金屬原料負責任釆購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的釆購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。本公司負責任礦產供應鏈政策已載于本公司公共網站，網址為：http://cmtrm.cn/gg/526.html，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策。

2)本公司向企業內部各部門下發了《負責任礦產控制程序》和《負責任礦產風險評估和控制程序》,使每位員工都知曉并按照執行。

3.4 原材料采購的控制程序：本公司制定并通過執行《負責任礦產控制程序》、《負責任礦產風險評估和控制程序》、《員工內部培訓管理辦法》、《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產品批號編寫規則》等6個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入本公司的供應鏈。

3.5 可追溯的原料追蹤流程：通過實施《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產品批號編寫規則》等流程保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。

3.6 對供應商進行盡職調查并保持持續性：按照OECD指南和負責任礦物倡議 (RMI) 的審核要求，本公司定期對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。如果我們發現任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，并暫停和該供應商的合作直至重新評估達到要求。

3.7 廣泛的大眾傳播渠道：

1)   本公司通過對上游原料供應商的盡職調查，向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、RMAP評估標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規經營，不經營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規定，所有供應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。

2)本公司經常與下游客戶討論，共同學習了解 “OECD對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、 RMI審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。

3.8 在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，本公司向下游客戶提供 CMRT, 以確保供應鏈的盡職調查。對上游給我們供應中間產品的RMAP 評估合規冶煉廠，我們也要求他們提供CMRT。

3.9 通過網絡、內部通告等向社會公眾宣傳 “OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、負責任商業聯盟 (RBA)關于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。

3.10 建立投訴通道，本公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責人，旨在愿意接受社會各界的監督。如發現供應鏈中有任何風險，可撥打企業電話:0731-28265948進行申訴；或將相關申訴信息與佐證發送企業郵箱：XYXC6012@163.com。

3.11 在必要的情況下，本公司通常愿意與上游供應商和下游客戶分享供應鏈數據和信息。

3.12 多種方式培訓員工：本公司通過集中培訓、內部通告、展板宣傳等方式培訓包括高級管理層在內的企業所有員工，使他們充分了解“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”和負責任商業聯盟 (RBA) 關于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。

3.13 積極履行社會責任，打造合規經營，對社會負責任的公司形象。公司始終把企業經濟發展與履行社會責任緊密結合起來，保證合法、道德經營前提下，通過實現技術創新、安全生產、員工權益、環境節能減排和社會公益等活動，全面履行社會責任。

4 RMAP評估總結：

作為一個負責任的公司，本公司一直積極支持并參加負責任礦產審驗流程(RMAP) 兩年一次的審核。公司順利通過了2023年度RMI-DAP審核，評估有效期為2年。

最新一次審核的評估時間為2023年9月5日，評估期自2022年8月1日至2023年7月31日，評估由RMI委托的獨立第三方審核公司：UL Responsible Sourcing執行，本公司順利通過了此年度的審核。

RMAP審核基本情況列示如下：

CID：CID004431；

受審金屬：鉭（Tantalum）

審計報告網址：

https://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/Public%20Reports/CMT%20Rare%20Metal%20Advanced%20Materials%20(Hunan)%20Report.pdf

 

5.風險識別

5.1 公司設計了一套“了解你的交易方 (KYC)”表格，包括關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險，并收集了相關的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表格。公司的盡職調查計劃經理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯合國制裁名單。只要在KYC表格中發現不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。公司根據供應商提供的信息對礦源地以及轉運地進行基于風險評估管理程序進行風險識別，根據識別結果進行風險管理。

5.2 對每一筆交易，本公司要求供應商提供原產地信息和整套追溯單據，包括合法運輸路線和直接供應商名稱和地址。

6.風險評估方法

6.1 本公司識別原料來源分為受沖突影響和高風險地區 (CAHRAs) 和其他非CAHRAs 地區。受沖突影響和高風險地區 (CAHRAs) 主要根據《歐盟沖突礦產法規 EU-the Conflict Minerals Regulation》進行識別。對于源自受沖突影響和高風險地區 (CAHRAs) 的原料我們只接受ITSCl/BSP 打標打袋體系的原料。對于其他非CAHRAs 地區，我們用以下工具評估原料供應鏈的風險：《海德堡全球沖突晴雨表HEIDELBERG   CONFLICT   BAROMETER》、 《人類自由指數HUMAN   FREEDOM   INDEX》(HFI)、《世界正義工程WORLD   JUSTICE   PROJECT》(WJP)中的“基本權利”(Fundamental Rights) 和《童工和強迫勞動產品清單 LIST OF GOODS PRODUCED BY CHILD LABOR OR FORCED LABOR》。

6.2 對于本公司評估后認定為源自高風險供應鏈的不合規原料，如果當地沒有公司認可的上游審驗機制(如 ITSCl/BSP), 考慮到公司目前的審查能力，該供應商將不予以合作。

6.3 對于每筆來自高風險供應鏈的交易，本公司一直都是采用以下計劃來評估其風險：廣泛認可的上游保證機制ITSCI/BSP 打標打袋體系。本公司對外公布，對源于高風險供應鏈的鉭原料，本公司只采購具有ITSCl/BSP 打標打袋體系的原料。

6.4 除此之外，無論是對高風險還是低風險供應鏈，本公司要求所有的供應商提供下列文件/信息，這些信息涉及每一筆交易。

1)供應商的盡職調查計劃，包括KYC 調查表、公司注冊登記證或公司營業執照、采礦證(如果是采礦公司)、稅務登記證。

2)密切關注當地公司的運營/國家背景有關的治理信息。

3)收集每筆交易供應鏈監管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。

 

7.風險評估結果及應對措施

7.1  風險評估結果

7.1.1 低風險采購國家/地區：中國。在完成基礎型盡職調查的基礎上，在中國開展低風險采購；

7.1.2 高風險采購國家/地區：無

7.1.3 通過將實際情況與經合組織盡職調查指南附錄二示范供應鏈政策中的風險進行對比，對公司供應鏈中可能存在的風險加以識別，需識別的風險包括：

  （1）與礦產開采、運輸或交易有關的嚴重侵權行為，包括：

  o與礦產開采、運輸或交易有關的嚴重侵權行為；任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

  o任何形式的強迫或強制勞動；

  o濫用童工；

  o其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為，如普遍的暴力行為；

  o戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

  （2）直接或間接支持非國家武裝團體；

  （3）直接或間接支持公共或私人的安全部隊；

  （4）關于行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述。如洗錢、不向政府支付稅收、費用及特許權。

  在本審核周期內，公司鉭原料供應鏈未發現前述風險，鉭原料來源具備可追溯性，整體供應鏈風險處于可控狀態。此外，一旦在供應鏈中識別出前述風險，相關工作人員將立即向高級管理層報告，并提供供應鏈風險評估過程中搜集的信息以及識別出的實際或潛在風險。依據經濟合作與發展組織指南附錄二中示范供應鏈政策所定義的風險管理策略，將制定并實施風險管理計劃。風險緩解措施包括：

  o在可量化風險管理流程中持續進行貿易活動。

  o在逐步降低風險的同時，暫時停止貿易往來。

o若風險降低措施無法實施或不被接受，則終止與供應商的合作關系。

7.2 應對措施：

7.2.1 對于公司經過評估后確定為來自高風險供應鏈的不合規原料，若當地不存在RMI認可的上游審驗機制，鑒于公司當前的審查能力，將不予與該供應商合作。

7.2.2 針對鉭原料供應鏈，公司要求所有供應商提供以下文件信息，該信息涵蓋每一筆交易。包括：

1）供應商的盡職調查計劃，具體包含KYC調查表、公司注冊登記證或公司營業執照、采礦證（若供應商為采礦公司）。

2）密切關注當地公司的運營情況及與國家背景相關的治理信息。

3）收集每筆交易的供應鏈監管鏈文件，以確保了解交易的來源和運輸路徑。對于每個供應商，公司將要求其提供鉭來源的證明材料，依據公司的風險管理流程評估其風險等級，并根據盡責管理采購流程（基于負責任礦產審驗流程RMAP和OECD指導原則）進行采購。對于每筆交易，公司將嚴格審查相關文件并保留記錄。

7.2.3 公司嚴格遵循7類物質(Class 7)的國際運輸標準，并確保危險物質的處置、儲存、運輸符合相關法律法規的要求。確保在運輸和生產過程中不會發生泄露，從而避免對環境和人體造成不利影響。

7.2.4 公司廣泛征求各方意見并持續進行改進。持續推廣上述采購政策，對象包括但不限于供應商、客戶、員工。同時，公司承諾遵守聯合國相關制裁決議，遵守適用執行此類決議的中國法律，承諾不參與任何可能為沖突提供幫助或便利的行為。若未能及時實現降低風險采購的效果，公司將停止或中斷與相關供應商的采購活動。

 

    本公司深刻理解，在沖突影響區域及高風險地區進行礦產開采、貿易、加工及出口活動可能帶來嚴重的負面影響，并意識到我們負有尊重人權、避免助長沖突的責任。因此，本公司采納并廣泛推行了針對沖突影響區域及高風險地區礦石的負責任采購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協議中。在經濟合作與發展組織(OECD)盡職調查指南的指導下，本公司對所有加工的鉭原料來源進行了必要的盡職調查，并編制了公司的負責任礦物供應鏈盡職調查報告。該盡職調查報告遵循OECD關于來自沖突影響區域及高風險地區的礦石負責任供應鏈盡職調查指南的規范，并符合該指南中關于沖突影響區域及高風險地區礦石全球負責任供應鏈示范政策（附錄二）的要求。在2023-2025年度負責任礦物倡議(RMI)審核期間，本公司依據公司相關政策，利用《CAHRAs程序》中規定的風險識別和評估工具，對原料來源的不同國家和地區進行了沖突影響和風險情況的評估，參考了聯合國制裁名單、美國制裁名單（OFAC）及歐盟制裁名單，并運用海德堡晴雨表等工具從沖突、人權或治理三個方面進行了風險識別。在本審核年度內，未發現OECD附錄二中提及的相關風險，所有采購的鉭原料均被認證為合規，確認為非沖突來源。

本報告調查期為：2024年1月1日~2024年12月31日。

本報告適用地址：湖南省長沙市望城經濟開發區騰飛路二段99號。

本報告首席評估員：張外平。

 

中鎢稀有金屬新材料（湖南）有限公司

 

                                                                   2025年10月29日